home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1992 / 92_1750 / 92_1750.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1994-03-01  |  20.9 KB  |  418 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 92-1750
  9. --------
  10. JOHN C. FOGERTY, PETITIONER v.
  11. FANTASY, INC.
  12. on writ of certiorari to the united states court
  13. of appeals for the ninth circuit
  14. [March 1, 1994]
  15.  
  16.   Chief Justice Rehnquist delivered the opinion of the
  17. Court.
  18.   The Copyright Act of 1976, 17 U. S. C. 505, provides
  19. in relevant part that in any copyright infringement
  20. action -the court may . . . award a reasonable attorney's
  21. fee to the prevailing party as part of the costs.-  The
  22. question presented in this case is what standards should
  23. inform a court's decision to award attorney's fees to a
  24. prevailing defendant in a copyright infringement ac-
  25. tion-a question that has produced conflicting views in
  26. the Courts of Appeals.
  27.   Petitioner John Fogerty is a successful musician, who,
  28. in the late 1960's, was the lead singer and songwriter of
  29. a popular music group known as -Creedence Clearwater
  30. Revival.-  In 1970, he wrote a song entitled -Run
  31. Through the Jungle- and sold the exclusive publishing
  32. rights to predecessors-in-interest of respondent Fantasy,
  33. Inc., who later obtained the copyright by assignment. 
  34. The music group disbanded in 1972 and Fogerty subse-
  35. quently published under another recording label.  In
  36. 1985, he published and registered a copyright to a song
  37. entitled -The Old Man Down the Road,- which was
  38. released on an album distributed by Warner Brothers
  39. Records, Inc.  Respondent Fantasy, Inc., sued Fogerty,
  40. Warner Brothers, and affiliated companies, in District
  41. Court, alleging that -The Old Man Down the Road- was
  42. merely -Run Through the Jungle- with new words. 
  43. The copyright infringement claim went to trial and a
  44. jury returned a verdict in favor of Fogerty.
  45.   After his successful defense of the action, Fogerty
  46. moved for reasonable attorney's fees pursuant to 17
  47. U. S. C. 505.  The District Court denied the motion,
  48. finding that Fantasy's infringement suit was not brought
  49. frivolously or in bad faith as required by circuit prece-
  50. dent for an award of attorney's fees to a successful
  51. defendant.  The Court of Appeals affirmed, 984 F. 2d
  52. 1524 (CA9 1993), and declined to abandon the existing
  53. Ninth Circuit standard for awarding attorney's fees
  54. which treats successful plaintiffs and successful defend-
  55. ants differently.  Under that standard, commonly termed
  56. the -dual- standard, prevailing plaintiffs are generally
  57. awarded attorney's fees as a matter of course, while
  58. prevailing defendants must show that the original suit
  59. was frivolous or brought in bad faith.  In contrast,
  60. some courts of appeals follow the so-called -evenhanded-
  61. approach in which no distinction is made between
  62. prevailing plaintiffs and prevailing defendants.  The
  63. Court of Appeals for the Third Circuit, for example, has
  64. ruled that -we do not require bad faith, nor do we
  65. mandate an allowance of fees as a concomitant of
  66. prevailing in every case, but we do favor an evenhanded
  67. approach.-  Lieb v. Topstone Industries, Inc., 788 F. 2d
  68. 151, 156 (CA3 1986). 
  69.   We granted certiorari, 509 U. S. ___ (1993), to address
  70. an important area of federal law and to resolve the
  71. conflict between the Ninth Circuit's -dual- standard for
  72. awarding attorney's fees under 505, and the so-called
  73. -evenhanded- approach exemplified by the Third Cir-
  74. cuit.  We reverse.
  75.   Respondent advances three arguments in support of
  76. the dual standard followed by the Court of Appeals for
  77. the Ninth Circuit in this case.  First, it contends that
  78. the language of 505, when read in the light of our
  79. decisions construing similar fee-shifting language,
  80. supports the rule.  Second, it asserts that treating
  81. prevailing plaintiffs and defendants differently comports
  82. with the -objectives- and -equitable considerations-
  83. underlying the Copyright Act as a whole.  Finally,
  84. respondent contends that the legislative history of 505
  85. indicates that Congress ratified the dual standard which
  86. it claims was -uniformly- followed by the lower courts
  87. under identical language in the 1909 Copyright Act.  We
  88. address each of these arguments in turn.
  89.   The statutory language--the court may also award a
  90. reasonable attorney's fee to the prevailing party as part
  91. of the costs--gives no hint that successful plaintiffs are
  92. to be treated differently than successful defendants.  But
  93. respondent contends that our decision in Christiansburg
  94. Garment Co. v. EEOC, 434 U. S. 412 (1978), in which
  95. we construed virtually identical language, supports a
  96. differentiation in treatment between plaintiffs and
  97. defendants.
  98.   Christiansburg construed the language of Title VII of
  99. the Civil Rights Act of 1964, which in relevant part
  100. provided that the court -in its discretion, may allow the
  101. prevailing party . . . a reasonable attorney's fee as part
  102. of the costs . . . .-  42 U. S. C. 2000e-5(k).  We had
  103. earlier held, interpreting the cognate provision of Title
  104. II of that Act, 42 U. S. C. 2000a-3(b), that a prevailing
  105. plaintiff -should ordinarily recover an attorney's fee
  106. unless some special circumstances would render such an
  107. award unjust.-  Newman v. Piggie Park Enterprises, Inc.,
  108. 390 U. S. 400, 402 (1968).  This decision was based on
  109. what we found to be the important policy objectives of
  110. the Civil Rights statutes, and the intent of Congress to
  111. achieve such objectives through the use of plaintiffs as
  112. -`private attorney[s] general.'-  Ibid.  In Christiansburg,
  113. supra, we determined that the same policy consider-
  114. ations were not at work in the case of a prevailing civil
  115. rights defendant.  We noted that a Title VII plaintiff,
  116. like a Title II plaintiff in Piggie Park, is -the chosen
  117. instrument of Congress to vindicate `a policy that
  118. Congress considered of the highest priority.'-  434 U. S.,
  119. at 418.  We also relied on the admittedly sparse legisla-
  120. tive history to indicate that different standards were to
  121. be applied to successful plaintiffs than to successful
  122. defendants.  
  123.   Respondent points to our language in Flight Attend-
  124. ants v. Zipes, 491 U. S. 754, 758, n. 2 (1989), that -fee-
  125. shifting statutes' similar language is a `strong indication'
  126. that they are to be interpreted alike.-  But here we
  127. think this normal indication is overborne by the factors
  128. relied upon in our Christiansburg opinion which are
  129. absent in the case of the Copyright Act.  The legisla-
  130. tive history of 505 provides no support for treating
  131. prevailing plaintiffs and defendants differently with
  132. respect to the recovery of attorney's fees.  The attorney's
  133. fees provision 505 of the 1976 Act was carried forward
  134. verbatim from the 1909 Act with very little discus-
  135. sion.  The relevant House Report provides simply:
  136.   
  137. -Under section 505 the awarding of costs and
  138. attorney's fees are left to the court's discretion, and
  139. the section also makes clear that neither costs nor
  140. attorney's fees can be awarded to or against `the
  141. United States or an officer thereof.'-  H. R. Rep. No.
  142. 94-1476, p. 163 (1976).
  143.  
  144. See also, S. Rep. No. 94-473, p. 145 (1975) (same). 
  145. Other courts and commentators have noted the paucity
  146. of legislative history of 505.  See, e. g., Cohen v.
  147. Virginia Electric & Power Co., 617 F. Supp. 619, 621
  148. (ED Va. 1985), aff'd on other grounds, 788 F. 2d 247
  149. (CA4 1986).  See also Jaszi, 505 And All That-The
  150. Defendant's Dilemma, 55 Law & Contemp. Prob. 107,
  151. 107-108, and nn. 1, 2 (1992).  
  152.   The goals and objectives of the two Acts are likewise
  153. not completely similar.  Oftentimes, in the civil rights
  154. context, impecunious -private attorney general- plaintiffs
  155. can ill afford to litigate their claims against defendants
  156. with more resources.  Congress sought to redress this
  157. balance in part, and to provide incentives for the
  158. bringing of meritorious lawsuits, by treating successful
  159. plaintiffs more favorably than successful defendants in
  160. terms of the award of attorney's fees.  The primary
  161. objective of the Copyright Act is to encourage the
  162. production of original literary, artistic, and musical
  163. expression for the good of the public.  See, infra, at
  164. 9-10.  In the copyright context, it has been noted that
  165. -[e]ntities which sue for copyright infringement as
  166. plaintiffs can run the gamut from corporate behemoths
  167. to starving artists; the same is true of prospective
  168. copyright infringement defendants.-  Cohen, supra, at
  169. 622-623.
  170.   We thus conclude that respondent's argument based on
  171. our fee-shifting decisions under the Civil Rights Act
  172. must fail.  
  173.   Respondent next argues that the policies and objec-
  174. tives of 505 and of the Copyright Act in general are
  175. best served by the -dual approach- to the award of
  176. attorney's fees.  The most common reason advanced
  177. in support of the dual approach is that, by awarding
  178. attorney's fees to prevailing plaintiffs as a matter of
  179. course, it encourages litigation of meritorious claims of
  180. copyright infringement.  See, e. g., McCulloch v. Albert
  181. E. Price, Inc., 823 F. 2d 316, 323 (CA9 1987) (-[b]ecause
  182. section 505 is intended in part to encourage the asser-
  183. tion of colorable copyright claims, to deter infringement,
  184. and to make the plaintiff whole, fees are generally
  185. awarded to a prevailing plaintiff-) (citations omitted);
  186. Diamond v. Am-Law Publishing Corp., 745 F. 2d 142,
  187. 148 (CA2 1984) (same).  Indeed, respondent relies
  188. heavily on this argument.  We think the argument is
  189. flawed because it expresses a one-sided view of the
  190. purposes of the Copyright Act.  While it is true that one
  191. of the goals of the Copyright Act is to discourage
  192. infringement, it is by no means the only goal of that
  193. Act.  In the first place, it is by no means always the
  194. case that the plaintiff in an infringement action is the
  195. only holder of a copyright; often times, defendants hold
  196. copyrights too, as exemplified in the case at hand.  See,
  197. Lieb v. Topstone Industries, Inc., 788 F. 2d, at 155
  198. (noting that -in many cases the defendants are the
  199. [copyright] holders-).      
  200.   More importantly, the policies served by the Copyright
  201. Act are more complex, more measured, than simply
  202. maximizing the number of meritorious suits for copyright
  203. infringement.  The Constitution grants to Congress the
  204. power -To promote the Progress of Science and useful
  205. Arts, by securing for limited Times to Authors and
  206. Inventors the exclusive Right to their respective Writ-
  207. ings and Discoveries.-  U. S. Const., Art. I, 8, cl. 8. 
  208. We have often recognized the monopoly privileges that
  209. Congress has authorized, while -intended to motivate the
  210. creative activity of authors and inventors by the provi-
  211. sion of a special reward,- are limited in nature and
  212. must ultimately serve the public good.  Sony Corp. of
  213. America v. Universal City Studios, Inc., 464 U. S. 417,
  214. 429 (1984).  For example, in Twentieth Century Music
  215. Corp. v. Aiken, 422 U. S. 151, 156 (1975), we discussed
  216. the policies underlying the 1909 Copyright Act as
  217. follows:
  218.       -The limited scope of the copyright holder's
  219. statutory monopoly . . . reflects a balance of compet-
  220. ing claims upon the public interest: Creative work is
  221. to be encouraged and rewarded, but private motiva-
  222. tion must ultimately serve the cause of promoting
  223. broad public availability of literature, music, and the
  224. other arts.  The immediate effect of our copyright
  225. law is to secure a fair return for an `author's'
  226. creative labor.  But the ultimate aim is, by this
  227. incentive, to stimulate artistic creativity for the
  228. general public good.-  (Footnotes omitted.)
  229.  
  230. We reiterated this theme in Feist Publications, Inc. v.
  231. Rural Telephone Service Co., 499 U. S. 340, 349-350
  232. (1991), where we said:
  233. -The primary objective of copyright is not to reward
  234. the labor of authors, but `[t]o promote the Progress
  235. of Science and useful Arts.'  To this end, copyright
  236. assures authors the right to their original expres-
  237. sion, but encourages others to build freely upon the
  238. ideas and information conveyed by a work.-  (Cita-
  239. tions omitted.)
  240.   Because copyright law ultimately serves the purpose
  241. of enriching the general public through access to creative
  242. works, it is peculiarly important that the boundaries of
  243. copyright law be demarcated as clearly as possible.  To
  244. that end, defendants who seek to advance a variety of
  245. meritorious copyright defenses should be encouraged to
  246. litigate them to the same extent that plaintiffs are
  247. encouraged to litigate meritorious claims of infringement. 
  248. In the case before us, the successful defense of -The Old
  249. Man Down the Road- increased public exposure to a
  250. musical work that could, as a result, lead to further
  251. creative pieces.  Thus a successful defense of a copyright
  252. infringement action may further the policies of the
  253. Copyright Act every bit as much as a successful prosecu-
  254. tion of an infringement claim by the holder of a copy-
  255. right.  
  256.   Respondent finally urges that the legislative history
  257. supports the dual standard, relying on the principle of
  258. ratification.  See, Lorillard v. Pons, 434 U. S. 575, 580
  259. (1978) (-Congress is presumed to be aware of an admin-
  260. istrative or judicial interpretation of a statute and to
  261. adopt that interpretation when it re-enacts a statute
  262. without change . . .-).  Respondent surveys the great
  263. number of lower court cases interpreting the identical
  264.  
  265. provision in the 1909 Act, 17 U. S. C. 116 (1976 ed.),
  266. and asserts that -it was firmly established- that prevail-
  267. ing defendants should be awarded attorney's fees only
  268. where the plaintiff's claim was frivolous or brought with
  269. a vexatious purpose.  Brief for Respondent 40-45. 
  270. Furthermore, respondent claims that Congress was
  271. aware of this construction of former 116 because of two
  272. Copyright Studies submitted to Congress when studying
  273. revisions to the Act.  W. Strauss, Damage Provisions of
  274. the Copyright Law, Study No. 22 (hereinafter Strauss
  275. Study), and R. Brown, Operation of the Damage Provi-
  276. sions of the Copyright Law: An Exploratory Study, Study
  277. No. 23 (hereinafter Brown Study), Studies Prepared for
  278. Subcommittee on Patents, Trademarks, and Copyrights,
  279. 86th Cong., 2d Sess. (H. Judiciary Comm. Print 1960).
  280.   Before turning to the import of the two studies and
  281. the cases decided under the 1909 Act, we summarize
  282. briefly the factual background of Lorillard, whence
  283. comes the statement upon which respondents rely. 
  284. There the question was whether there was a right to
  285. jury trial in an action for lost wages under the Age
  286. Discrimination in Employment Act (ADEA) of 1967.  In
  287. enacting that statute, Congress provided, inter alia, that
  288. the provisions of the ADEA were to be -enforced in
  289. accordance with the `powers, remedies and procedures'-
  290. of specified sections of the Fair Labor Standards Act
  291. (FLSA), 81 Stat. 604, 29 U. S. C. 626(b).  Lorillard,
  292. 434 U. S., at 580.  In the three decided cases which had
  293. treated the right to jury trial under the FLSA, each
  294. court had decided that there was such a right.  In
  295. enacting the ADEA, -Congress exhibited both a detailed
  296. knowledge of the FLSA provisions and their judicial
  297. interpretation and a willingness to depart from those
  298. provisions regarded as undesirable or inappropriate for
  299. incorporation.-  Id., at 581.
  300.   Here, by contrast, the Strauss and Brown Copyright
  301. Studies deal only briefly with the provision for the
  302. award of attorney's fees.  In the Strauss Study, the
  303. limited discussion begins with a quote to A. Weil,
  304. American Copyright Law 530-531 (1917) for an explana-
  305. tion of the -discretionary awarding of attorney's fees-:
  306. -`The amount of money frequently involved in copy-
  307. right letigation [sic], especially on the part of the
  308. defendant is trifling.  The expense of any letigation
  309. [sic] is considerable.  Unless, therefore, some provi-
  310. sion is made for financial protection to a litigant, if
  311. successful, it may not pay a party to defend rights,
  312. even if valid, a situation opposed to justice . . . .  It
  313. is increasingly recognized that the person who forces
  314. another to engage counsel to vindicate, or defend, a
  315. right should bear the expense of such engagement
  316. and not his successful opponent . . . .'-  Strauss
  317. Study 31.
  318. The study then notes that the pending bills contemplate
  319. no change in the attorney's fees provision and concludes
  320. with the simple statement -[t]he cases indicate that
  321. this discretion has been judiciously exercised by the
  322. courts.-  Ibid.  This limited discussion of attorney's
  323. fees surely does not constitute an endorsement of a dual
  324. standard.
  325.   The Brown Study was intended as a supplement to
  326. the Strauss Study and, inter alia, provides information
  327. from a survey distributed to practitioners about the
  328. practical workings of the 1909 Copyright Act.  It also
  329. does not endorse a standard of treating prevailing
  330. plaintiffs and defendants differently.  At one point, the
  331. study notes that -courts do not usually make an allow-
  332. ance at all if an unsuccessful plaintiff's claim was not
  333. `synthetic, capricious or otherwise unreasonable,' or if
  334. the losing defendant raised real issues of fact or law.- 
  335. Brown Study 85.  
  336.   Our review of the prior case law itself leads us to
  337. conclude that there was no settled -dual standard-
  338. interpretation of former 116 about which Congress
  339. could have been aware.  We note initially that at least
  340. one reported case stated no reason in awarding
  341. attorney's fees to successful defendants.  See, e. g.,
  342. Marks v. Leo Feist, Inc., 8 F. 2d 460, 461 (CA2 1925)
  343. (noting that the Copyright Act gave courts -absolute
  344. discretion,- the court awarded attorney's fees to prevail-
  345. ing defendant after plaintiff voluntarily dismissed suit). 
  346. More importantly, while it appears that the majority of
  347. lower courts exercised their discretion in awarding
  348. attorney's fees to prevailing defendants based on a
  349. finding of frivolousness or bad faith, not all courts
  350. expressly described the test in those terms.  In fact,
  351. only one pre-1976 case expressly endorsed a dual
  352. standard.  Breffort v. I Had a Ball Co., 271 F. Supp.
  353. 623 (SDNY 1967).  This is hardly the sort of uniform
  354. construction which Congress might have endorsed.
  355.   In summary, neither of the two studies presented to
  356. Congress, nor the cases referred to by the studies,
  357. support respondent's view that there was a settled
  358. construction in favor of the -dual standard- under 116
  359. of the 1909 Copyright Act.
  360.   We thus reject each of respondent's three arguments
  361. in support of the dual standard.  We now turn to
  362. petitioner's argument that 505 was intended to adopt
  363. the -British Rule.-  Petitioner argues that, consistent
  364. with the neutral language of 505, both prevailing
  365. plaintiffs and defendants should be awarded attorney's
  366. fees as a matter of course, absent exceptional circum-
  367. stances.  For two reasons we reject this argument for
  368. the British Rule.           
  369.   First, just as the plain language of 505 supports
  370. petitioner's claim for disapproving the dual standard, it
  371. cuts against him in arguing for the British Rule.  The
  372. statute says that -the court may also award a reason-
  373. able attorney's fee to the prevailing party as part of the
  374. costs.-  The word -may- clearly connotes discretion.  The
  375. automatic awarding of attorney's fees to the prevailing
  376. party would pretermit the exercise of that discretion.
  377.   Second, we are mindful that Congress legislates
  378. against the strong background of the American Rule. 
  379. Unlike Britain where counsel fees are regularly awarded
  380. to the prevailing party, it is the general rule in this
  381. country that unless Congress provides otherwise, parties
  382. are to bear their own attorney's fees.  Alyeska Pipeline
  383. Co. v. Wilderness Society, 421 U. S. 240, 247-262 (1975)
  384. (tracing the origins and development of the American
  385. Rule); Flight Attendants v. Zipes, 491 U. S., at 758. 
  386. While 505 is one situation in which Congress has
  387. modified the American Rule to allow an award of
  388. attorney's fees in the court's discretion, we find it
  389. impossible to believe that Congress, without more,
  390. intended to adopt the British Rule.  Such a bold depar-
  391. ture from traditional practice would have surely drawn
  392. more explicit statutory language and legislative com-
  393. ment.  Cf., Isbrandtsen Co. v. Johnson, 343 U. S. 779,
  394. 783 (1952) (-Statutes which invade the common law . . .
  395. are to be read with a presumption favoring the retention
  396. of long-established and familiar principles, except when
  397. a statutory purpose to the contrary is evident-).  Not
  398. surprisingly, no court has held that 505 (or its prede-
  399. cessor statute) adopted the British Rule. 
  400.   Thus we reject both the -dual standard- adopted by
  401. several of the Courts of Appeals, and petitioner's claim
  402. that 505 enacted the British Rule for automatic
  403. recovery of attorney's fees by the prevailing party. 
  404. Prevailing plaintiffs and prevailing defendants are to be
  405. treated alike, but attorney's fees are to be awarded to
  406. prevailing parties only as a matter of the court's
  407. discretion.  -There is no precise rule or formula for
  408. making these determinations,- but instead equitable
  409. discretion should be exercised -in light of the consider-
  410. ations we have identified.-  Hensley v. Eckerhart, 461
  411. U. S. 424, 436-437 (1983).  Because the Court of
  412. Appeals erroneously held petitioner, the prevailing
  413. defendant, to a more stringent standard than that
  414. applicable to a prevailing plaintiff, its judgment is
  415. reversed and the case is remanded for further proceed-
  416. ings consistent with this opinion.
  417.                                       It is so ordered.
  418.